南华期货因涉嫌违反《期货期权交易管理暂行条例》等相关规定，于近日收到中国证监会下发的问询函。本问询函要求南华期货对相关问题进行说明和整改，并向社会公开。

违规事实与问询重点

• 虚假报告

问询函指出，南华期货2022年一季度至二季度，虚增所属机构账户的期货交易员人数，虚报营业部净资产，通过子公司取得其他证券公司或法人持有的期货业务从业人员证书。

• 未建立健全内控机制

南华期货未建立健全内控机制，对业务外部环节监督不力，未能有效识别关联交易风险，存在相关资金被挪用的情况。

• 其他违规行为

南华期货还存在以下违规行为：

 部分投研人员未按规定取得资格
 研报未及时发表且存在夸大宣传
 参与客户期货交易并在交易中存在关联关系
 未及时关注关联账户交易异常

整改要求

针对上述违规行为，中国证监会要求南华期货立即进行整改。具体整改要求如下：

• 清查虚假交易员人数和净资产，并对相关人员进行严肃处理。
• 完善内控机制，加强对关联交易的风险识别和管理。
• 规范投研人员资格取得和研报发布流程。
• 杜绝参与客户期货交易，避免关联交易关系。
• 加强对关联账户交易的监测和分析。

影响与后续进展

问询函的发布表明中国证监会对期货市场违规行为的监管正在加强。南华期货收到问询函后，其股价一度大跌。目前，南华期货已表示将积极整改，并聘请第三方审计机构对相关问题进行核查。

给投资者的启示

此次事件给广大投资者以下启示：

• 选择期货公司时，应注意其信誉和合规性。
• 研读研报时，应谨慎甄别，不要盲目跟风。
• 参与期货交易，应谨慎选择交易品种，并控制好仓位。
• 发现违规行为，应及时向监管部门举报。